目录

 

△ 我市加强审计监督确保校舍安全工程顺利实施

△ 金融审计推进审计监督的服务理念促进企业完善经营机制

△ 发现线索 及时移交 迅速查处维护家电下乡市场秩序

 

我市加强审计监督确保校舍安全

工程顺利实施

 

近日，郑州市审计局根据2010年审计工作计划，按照省审计厅的要求，组织全市10个审计组对登封市、荥阳市、新密市、新郑市、金水区、中原区、上街区、管城区、惠济区、二七区2009至2010年全市中小学校舍安全工程情况进行了跟踪审计。

郑州市中小学校舍安全工程在市政府的领导下，在领导小组的统一协调下，能够按照上级的规定建立组织，制定方案，分步实施。郑州市教育局能够组织各相关学校进行排查鉴定，建立校舍安全信息档案，掌握校舍安全工程进展情况，对校舍安全工程实施情况进行指导；市发展改革委能够按照上级要求进行立项，下达投资计划；市财政局能够按照项目的要求保证项目资金的及时拨付，专款专用。无克扣、截留、挤占、挪用、套取专项资金的情况。审计中过程中也发现一些问题：一是工程项目建设手续不完备；二是优惠政策执行不到位；三是未按规定进行招标。

针对上述问题我们提出了以下建议：一是各级校安办严格按照有关规定，对工程设计、监理、建设等进行招投标；二是上级政府或有关部门应出台涉及校舍安全工程建设政策性减免收费办法，各级校安办加强监管，督促校安工程项目优惠政策执行落实到位；三是市校安办各成员单位应指派专人负责本部门有关手续的办理，必要时为项目的审批开设绿色通道，各部门实行集中办公，实施一站式服务，加快项目的进度；要科学规划，多方筹资，严格监管，进一步加快校安工程建设进度，确保按时完成《郑州市中小学校舍安全工程规划》，把校安工程办成人民满意的精品工程、阳光工程、放心工程。                                    （行政事业处）

 

金融审计推进审计监督的服务理念

促进企业完善经营机制

 

我局金融处在今年对郑州市中小担保公司的审计时，对该单位2007年我局审计审计报告及决定的执行情况和效果进行了专项检查，发现该单位在风险管理方面取得了长足的进展。正如该单位领导所说，这些成绩的取得与审计的针对性的服务建议是密不可分的，也充分印证了我局党组近年来推进的审计服务理念的前瞻性和可行性。

2007年审计前，该单位风险控制缺乏有效的监督和制约机制 ，主要表现在其担保业务的资料收集、审核分析、评议决策等流转程序、决策程序、内部稽核监督和责任追究等制度不健全完善，缺乏有效的约束力，导致大量的应收代偿款。审计后，该单位针对审计提出有关风险管理方面存在的问题和建议进行了研究和落实，进一步认识到科学有效的风险控制制度是企业得以持续健康发展的根本保证，该单位主要采取四种风险管理措施：一是以客户为导向，创新风险控制手段；二是将业务调查作为风险防控的最前端；三是加强在保项目风险预警防控；四是借鉴商业银行的风险控制，建立四级风险评审机制。这些整改措施的实施后，取得了显著的效果，2008年度公司担保余额突破15亿大关，2009年度担保余额突破17亿大关，2009年度，该公司实现了担保业务实际损失率为零，代偿率为零的目标。        （金融处）                              

发现线索  及时移交  迅速查处

维护家电下乡市场秩序

 

家电汽车摩托车下乡是我国政府应对金融危机、扩大内需、促增长、保民生的重要举措，是惠及农民切身利益的大好事，得到农民和家电企业的广泛欢迎。但是个别商家却借机搭“顺风车”搞虚假宣传，非法牟利，扰乱家电下乡市场秩序。

根据省审计厅的统一部署，我局派出审计组对登封市2009年度家电汽车摩托车下乡实施情况开展审计调查。日前，审计组在该市大冶镇走访农户时发现：该镇“博大科技销售门市部”为非家电下乡指定销售网点，未取得商务部门授权销售家电下乡产品资质认证，在门市门牌和门市内悬挂“方正电脑下乡政府补贴13%”等大幅宣传标语。审计组及时向登封市家电下乡领导小组反映该情况，责令立即纠正，并在全市范围内按照国家工商行政管理总局《关于深入开展“家电下乡”、“汽车摩托车下乡”市场专项整治工作的通知》的要求，开展专项治理行动，将处理结果报送审计组。该市工商局立即行动，对全市从事经营家电的商家进行了一些检查出动执法车辆17辆次，执法人员68多人次，检查经营家电经营户56户次，并对审计组发现的“博大科技销售门市部”涉嫌虚假宣传、扰乱家电下乡市场秩序的案件进行了查处。目前该案已调查终结，依据有关法律规定，该市工商局对当事人作出罚款1万元的行政处罚，并责令当事人立即改正违法行为，撤销宣传横幅。

此项专项行动，有力地保障了“家电下乡“惠民政策的有效落实，净化和维护了登封市家电下乡市场秩序（经贸处）