审计工作信息第39期（2013）
来源：本站 时间：2013-09-03 00:00:00
第39期
郑州市审计局 2013年8月30日
目录
△郑州市审计局长向市人大常委会作审计工作报告
△郑州市审计局信息系统审计工作首尝胜果
△郑州市审计局多措并举加强职业道德建设
△郑州市审计局加强审计执法人员行政执法证件的管理工作
△新郑市住建局到该市审计局考察交流“道德讲堂”活动
△荥阳市财政联网审计系统建设稳步推进
△中牟县审计局深入开展“一学三促”活动树立审计“三种风气”
郑州市审计局长向市人大常委会作审计工作报告
受市政府委托，郑州市审计局局长冯明杰于8月29日下午在市十三届人大常委会第三十八次会议上，向市人大常委会作了《关于郑州市2012年度市级预算执行和其他财政收支的审计工作报告》。
报告指出，2012年，我市继续贯彻实施积极的财政政策，取得了财政调控经济发展的良好成效。财政收入平稳增长，财政支出进度明显加快，财政支出结构重点突出，涉及群众切身利益的民生项目支出比例增加，其中教育、科技、农业支出高于国家法定的增长比例。
从审计情况看，市级预算执行及其他财政收支情况良好，但也存在一些需认真纠正和改进的问题。如经对市级财税管理情况审计发现存在预算编制不完整、不科学、不细化，预算执行不严肃等问题。经对部门预算执行情况审计发现存在应缴未缴预算收入、漏征政府性基金等问题。经对“畅通郑州”、“ 物业维修基金”、“ 社会捐赠资金”等7个民生项目资金审计发现存在资金拨付不及时、滞留、挪用，固定资产管理不规范等问题。经对政府重点投资项目审计，审减政府工程投资造价1.4亿元，发现项目规划设计和施工图设计变更频繁、再生水直接利用率低等问题。经对“产业引导资金”、“ 政府投融资公司”等3项重大财经政策执行情况审计发现存在立项不科学、扶持资金监管不到位、货币资金使用效率不高等问题。
此外，报告还对审计查出问题的处理情况进行了专题汇报。近一年来郑州市通过审计共移送有关案件线索和重大违法违规事项44件，其中：移送司法机关1件，移送纪检监察机关15件，移送地方政府及有关部门28件。目前，对于移交的案件线索和重大违法违规事项，相关部门已经查处完结17件，给予相关责任人各类处分52人。其中检察机关批捕1人，行政警告6人，行政记过1人，组织处理、诫勉谈话44人。
针对发现的问题，审计报告提出了建立健全各项制度，提高公共财政预算的约束力；加强财政收入管理，确保各项收入及时入库；严肃财经法纪，规范专项资金管理；深化投融资体制改革；尽快出台我市关于捐赠资金管理有关规定，指导管理全市社会捐赠资金的合理使用；进一步修订和完善物业维修基金管理办法，充分保障业主的合法权益等6项加强市级资金管理的意见。(办公室)
郑州市审计局信息系统审计工作首尝胜果
今年上半年，为探索研究适合地市一级审计机关开展信息系统审计工作方法，郑州市审计局在“郑州市本级及所辖县（市）区物业维修基金征管用情况的专项审计调查”中，首次对被审计单位的信息系统进行了全面深入检查，取得了明显成效。一是总结了开展信息系统审计工作必备的客观条件，为今后确定在哪些审计项目中开展信息系统审计有了全面的认识；二是通过实践，检验了开展信息系统审计工作的思路、程序、方法、步骤，为规范信息系统审计工作提供了参考依据；三是通过全面检查，收获了审计成果。审计人员发现被审单位信息系统在开发、管理、使用等环节中存在的四类问题：信息系统存在重大安全隐患、系统功能上存在明显缺陷、信息共享和业务协同程度低、信息系统应用中存在问题。审计组在审计调查报告中，对上述问题进行了全面、客观、详细的反映，对问题产生的原因进行了深入分析，并给出了合理化的整改建议，信息系统审计收到了预期的效果。
通过本次信息系统审计，使审计人员认识到了信息系统审计的重要性，积累了一定的经验，为不断推动其它项目深入开展信息系统审计工作奠定了良好基础。（信息化中心）
郑州市审计局多措并举加强职业道德建设
郑州市审计局始终把坚持把职业道德建设作为提升队伍素质、展示审计形象、推进审计工作的抓手，取得显著效果。
一是以人为本，加强职业道德教育。该局把职业道德建设作为一项系统工程来抓，坚持学习教育经常化，培养良好的职业道德信念和职业道德习惯，自觉地按照职业道德要求规范自己的行为，自觉践行审计人员的“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”核心价值观。
二是提升素质，打牢职业道德基础。该局要求审计人员做到“干什么、学什么，缺什么，补什么”，学习计算机审计技术、法律法规、经营管理、工程技术等知识，使其不断更新知识，努力争当查核问题的能手、分析研究的高手、计算机应用的强手。鼓励审计人员积极参加审计、会计等专业技术和文化知识的学习和考试，明确规定干部职工在职学习直到取得学历、职称、技能证书为止的教材、考试等费用，给予全额报销解决。
三是丰富载体，拓展职业道德内涵。该局在职业道德建设活动中，把思想政治教育与党建工作紧密结合，深入开展 “人民满意公务员”等活动，开展党史教育、革命传统教育和爱国主义教育活动，不断提高审计人员讲文明、树新风的意识，促进转变执法观念，树立审计服务理念。
四是强化制度，构筑职业道德机制。要求审计人员从自己做起，从身边事情做起，践行好审计人员核心价值观，做到内化于心、外化于行，做到以责立志、以德立身、以能立业、以行立信。同时，以实施“公开承诺，检查回访”制度、层层签订《党风廉政建设目标责任书》、实行年度考核“一票否决”制和建立完善《审计人员职业道德准则》、《审计人员行为守则》、《机关廉政建设的意见》等规章制度，形成规范的廉政监督体系，加大职业道德建设管理力度。(服务中心)
郑州市审计局加强审计执法人员
行政执法证件的管理工作
郑州市政府法制办对市审计局2013年度申请行政执法认证资格的26名同志已审核通过，行政执法证发放工作正在办理之中。为加强执法证件管理，规范审计执法行为，市审计局做了以下三项工作。一是认真组织执法人员资格认定。对未办理执法证件的人员进行了统计，及时向法制办提交了办理申请。二是规范审计执法证件的使用行为。对已经申领证件的审计执法人员，要求其对行政执法证件妥善保管、规范使用，不得涂改或者转借他人。要求审计执法人员进行审计执法活动时主动向被审计单位出示行政执法证件。三是强化行政执法证件的动态管理。完善审计执法人员证件管理登记，将信息变动情况进行整理汇总，并及时向市法制办报送更新人员信息。（政策法规处）
荥阳市财政联网审计系统建设稳步推进
为全面落实《郑州市审计局关于确定荥阳市审计局为郑州市财政联网审计系统建设项目试点单位的通知》（郑审〔2013〕35号）和《荥阳市人民政府办公室关于开展计算机联网审计系统建设工作的通知》（荥政办文〔2013〕18号）文件精神，荥阳市审计局积极开展工作，稳步推进财政联网审计系统建设。主要开展了以下工作：一是荥阳市财政联网审计系统建设项目所需硬件已安装、调试完毕。二是在荥阳市财政局的配合下，荥阳市审计局己采集了荥阳市国库集中支付系统、非税收入系统、总预算会计系统、财政票据领缴管理系统、财政统发工资系统、会计核算中心财务账套系统等六个系统的完整数据。三是数据装载，数据结构分析，审计平台搭建等工作目前正在进行中，预计9月底可开展审计项目执行测试和项目验收工作。（荥阳市）
新郑市住建局到该市审计局考察交流
“道德讲堂”活动
2013年8月22日，新郑市住房和城乡建设局一行4人到该市审计局考察学习“道德讲堂”活动的开展情况。
近两年来，新郑市审计局高度重视此项活动，成立专门的宣讲团，严格按照道德讲堂的流程，用身边人讲身边事，身边人说自己事，身边事教育身边人，普及了道德理念、讲述了道德故事、弘扬了道德精神、展示了道德力量，运用典型示范、实践养成、修身律己等多种方式，培育了良好的道德风尚，形成了学习宣传道德模范常态化。目前该局共举办5期道德讲堂，参加540人次。
通过“道德讲堂”的开展，提升审计人综合素质，提高审计人个人修养，把审计工作的出发点和落脚点放在为人民服务上，时刻把老百姓的利益系在心上，时刻牢记“群众利益无小事”的执审理念，并落实到审计工作的具体行动中，把关注民生作为最大的政治，把民生审计视为最大的政绩，为实现“中国梦”保好驾、护好航。（新郑市）
中牟县审计局深入开展“一学三促”活动
树立审计“三种风气”
自“一学三促”活动开展以来，中牟县审计局坚持以“学习精神、调查研究、边学边改、做好准备”为指导，努力践行“立审为公、执审为民”的根本宗旨，牢固树立审计“三种风气”：
一是树立学习风气，打造学习型审计机关。坚持把 “一学三促”活动理论学习与中心组理论学习相结合，与审计业务知识培训相结合，不断创新教育方式方法，建立健全督促引导、考核监督、奖惩激励机制，使理论学习和岗位技能真正结合在一起，打造学习型审计机关，着力培养一支业务精湛的审计队伍，有力促进全局干部队伍整体素质的持续提高。
二是树立务实风气，打造实干型审计机关。坚持讲实话、办实事、求实效，实事求是，树立务实风气，创新审计理念，营造良好氛围，力求做到不提不符合实际的目标，不开展华而不实的活动，不组织形式主义的评比、检查和考核，打造实干型的审计机关，在全局范围内形成讲实干、重落实、抓工作的良好风气。
三是树立清廉风气，打造清廉型审计机关。牢固树立“爱岗敬业、公正执法、诚信服务、廉洁奉公”的职业道德规范，认真贯彻落实中央八项规定和审计纪律“八不准”规定，不断增强依法审计、规范行政、为审清廉的意识，转变作风，树立形象，打造清廉型审计机关，切实做到为民、务实、清廉。（中牟县）
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