审计工作信息第54期（2013）
来源：本站 时间：2013-12-04 00:00:00
第54期
郑州市审计局 2013年12月4日
目录
△郑州市审计局强力推进经济责任审计工作
△市审计局配合市委市政府规范整顿担保机构确保维护社会稳定大局
△部分医院不及时更新医用耗材进价问题应引起重视
△新密市审计局召开党员重新认证活动动员会
△荥阳市审计局五项措施促整改
△新郑市审计局档案工作通过省一级认证
郑州市审计局强力推进经济责任审计工作
2013年以来，郑州市审计局坚持“全面推进、突出重点、健全制度、规范管理、提高质量、深化发展”的工作思路，强力推进经济责任审计工作，较好地发挥了审计监督的免疫功能、预防腐败功能。截至目前，全市审计机关完成经济责任审计项目168个（任中54个），查出领导干部负直接责任的违规金额1595万元，负主管责任的违规金额49032万元，负领导责任的违规金额20425万元。
一、强机制，建制度，加大审计保障。一是建立健全领导机制。根据人事变动情况和工作需要，及时提请市领导对全市经济责任审计领导小组成员单位进行调整，形成了以市委常委、常务副市长为组长，市纪委（监察局）、市委组织部、市编办、市审计局、市财政局、市人社局和市国资委为成员单位的领导小组，通力合作，统筹协调，保证了各项工作顺利进行。二是着力完善配套制度。起草了《郑州市党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计实施办法》、《审计对象分类管理暂行办法》、《审计评价暂行办法》、《郑州市领导干部离任经济责任事项交接实施办法》等相关制度，对经济责任审计工作从范围、计划、内容、程序等方面做出明确的规定，为指导和推动全市经济责任审计工作开展提供了制度保障。
二、勇改革，深探索，提升审计质量。一是在工作方式上，践行“权力关进制度的笼子”理念，大力推行“五权分离”管理新模式，即审计计划安排权、现场审计查证权、审计处理处罚权、问题定性审理权、督查整改权分别由不同职能部门独立行使，相互制约和监督。二是在计划安排上，根据行业特点、区域特点和任职时间安排审计，实施同类项目集中安排审计，实现县（市、区）长、法院院长和检察院检察长“三长”同步审计，加大问题整改力度。三是在项目管理上，打造全方位项目控制。一方面将审计项目按等级划分，打破处室界限，实行审计组长公开竞聘上岗、组员双向选择、对口单位回避制。另一方面在项目实施过程中先后成立审计组和处理组，分别承担问题的审查和处理任务。同时，还要求审计组定时汇报项目计划完成情况，变静态数据汇总为动态跟踪反映，对审计时限进行严格控制。
三、谋手段，当参谋，深化审计成效。一是实行综合考量实施办法、实施领导干部分类管理、加大离任审计与任中审计相结合、建立审计对象管理信息平台，强化对领导干部绩效审计、执行财经政策和制度审计及重大专项资金效益审计，促进提高审计质量。截至目前，通过审计为国家增收节支46632万元，其中已上缴财政41532万元，已归还原渠道资金5100万元。二是针对审计发现问题，通过审计结果报告、审计要情和信息等形式向市委、市政府和有关部门报告和反映，分析问题成因，提出针对性建议，审计结果运用效果显著。纪检监察部门对审计结果报告反映的违纪问题，予以及时查处，依照有关规定追究有关人员的责任；组织部门采取了将审计结果同干部考核任免工作结合起来，作为干部选拔、调整、聘任的参考依据；其他相关部门都依据审计结果及时依法依规做出处理。截至目前，市审计局向纪检监察机关移送事项2件；向有关部门移送事项5件，已处理2件。（办公室）
市审计局配合市委市政府规范整顿担保机构
确保维护社会稳定大局
全市发生投资担保机构非法集资问题后，市委市政府先后成立了郑州市打击和处置非法集资领导小组、担保机构规范整顿领导小组，市审计局作为成员单位，先后选派人员参与相关工作达60余人次。参与此项工作的同志积极配合工作组开展工作，按照分类处置的原则，对当前全市488家担保公司进一步梳理分类，对不同公司明确规范整顿的主要措施。一是对已经立案的公司，加快侦办进度，尽快分期分批进入司法程序。二是要扩大立案范围。外地市先行立案的公司，我市也要立案，查封扣押资产，避免工作被动。对资不抵债、不积极配合化解、不落实兑付方案、客户情绪激烈的公司，也要及时予以立案。三是对高风险担保公司进一步明确目标任务，对不能按时完成化解进度的县市区和工作组诫勉谈话，对工作不力，玩忽职守，不能到岗到位的，坚决追究责任。四是尚未发现风险、愿意继续从事担保行业的担保公司，通过年审工作，提高行业门槛，严格落实资本金托管三方协议等有效措施。同时尽快成立小额贷款公司和担保行业协会，引导担保公司强化行业自律，鼓励、支持融资性担保机构通过合并、重组、增资等方式做大做强。五是对113家拟退出担保行业和40家无法找到的担保公司，通过年审、年检工作，尽快使其退出担保行业。通过分类处置，力争尽快查办一批、化解一批、规范一批、退出一批，形成担保行业依法规范发展的基本格局。（外资处）
部分医院不及时更新
医用耗材进价问题应引起重视
近期，市审计局对市妇幼保健院等七家医院原院长进行离任领导经济责任审计。在对医院医用耗材加收费用情况审计中发现，几家医院均存在不及时到物价部门更新耗材进价的现象，最典型的为市妇幼保健院购买的特色医用耗材--婴儿纸尿裤，因和物价部门沟通不畅，导致近10年没有更新材料进价，医院无奈只得想方设法购买便宜材料。（注：国家规定：“除外内容，医院可向病人加收材料进价的5%费用”）
2010年7月至2012年3月，市妇幼保健院卫生材料中有57种属于允许加收5%的材料，计1341.19万元，其中有十三种没有在物价局及时更新备案，计96.88万元，特别是一次性婴儿纸尿裤，2010至2011年共计购买36.78万元，平均每片1.02元，而在物价局备案的时间为2004年，每片价格为0.84元，导致医院为了降低成本，想尽办法在市场购买价格接近的产品，这一事项尽管使婴儿家长省了些许费用，但对医院采购工作和婴儿健康却带来不利影响。（ 行政事业一处）
新密市审计局召开党员重新认证活动动员会
近日，新密市审计局组织召开了党员重新认证活动动员会，全体党员干部参加了会议。会上，局党组副书记杨战军同志传达了《中共新密市委组织部关于在全市共产党员中开展党员重新认证活动的意见》、《新密市处置不合格党员暂行办法》。局党组书记申宏恩同志对党员重新认证活动进行了安排部署，并提出了工作要求。一是提高认识。要充分认识开展党员重新认证活动的必要性，通过认证活动，找出自身不足，明确努力方向。二是严格标准程序。要按照规定程序步骤开展党员重新认证活动，确保程序规范、评议民主、结果公认。三是做好帮教转化。坚持“惩前毖后、治病救人”的方针，做好深入细致的思想政治工作，激励党员自觉履行义务，发挥先锋模范作用，为打造“群众满意”审计机关提供坚强的组织保障。（新密市）
荥阳市审计局五项措施促整改
为维护《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规的严肃性，近日，荥阳市审计局采取五项措施，督促各有关单位落实审计决定，及时全面整改到位。
一是建立回复制度。在审计决定送达后，要求被审计单位就审计决定执行情况及时回复，限期整改落实到位。
二是建立跟踪回访制度。对被审计单位落实审计决定情况进行跟踪回访，检查整改落实情况。
三是建立定期报告制度。定期向市政府报告审计决定落实整改情况，对于审计查出的重大问题或整改难度较大的问题，提请市政府及有关部门采取措施，确保审计决定落实。
四是建立整改责任制度。明确规定审计组长为整改责任人，督促有关单位整改成效纳入年度绩效考核。重点督促检查被审计单位执行审计决定情况、落实审计建议情况等。
五是建立部门联动机制。主动与纪检、监察等部门加强联系，建立审计整改督促联动机制，提高整改成效。（荥阳市）
新郑市审计局档案工作通过省一级认证
2013年，新郑市审计局一次通过了“机关档案工作规范化管理认证省一级”标准的检查验收，荣获了“省一级”档案室称号。
该局档案管理工作主要采取了五项措施。一是加强组织领导，明确责任。始终坚持把档案工作纳入责任目标与其他工作一同部署、一同检查、一同考核。二是建立健全各项规章制度。修订完善了《档案人员岗位职责》、《档案保管制度》等工作制度。三是加强档案基础设施建设。建立了档案办公室、库房、阅览室，做到“三区”分离；按照“十防”要求，对办公用房重新整修，安装消磁柜、灭火器等设备；对库房档案进行一次“倒架”整理，使档案整体存放更加有序。四是做好档案信息化建设、深化档案利用工作。积极开发档案信息资源，先后编制了《组织沿革》、《年鉴》、《全宗介绍》等检索工具和参考资料，为查阅利用提供方便。五是加强业务培训和监督。经常组织对全局档案工作人员进行业务培训，交流经验，弥补不足。对归档资料认真执行归档整理工作标准，确保文件材料齐全完整，案卷质量符合要求。（新郑市）
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