审计工作信息

第27期

目录 

△市审计局探索科级干部选拔方法编织约束权力的“笼子”

△运用计算机审计进一步拓展审计领域确保医院资金管理的规范和安全

△市审计局两名同志参加审计署第39期计算机中级培训学成归来

△新郑市审计局突出“七个一” 丰富实践活动载体

△简讯两则

市审计局探索科级干部选拔方法

编织约束权力的“笼子”

2013年以来，郑州市审计局在实施审计项目管理模式改革的同时，积极探索个人业绩考核模式，并将考核结果运用与干部选拔任用有机结合，既营造了用事实说话、靠实干立身、凭业绩进步的良好氛围，又调动了干部职工的想干事、能干事、干成事的积极性。一年来，按照现有的干部选拔任用程序和办法，选拔任用正科职领导干部2人，正科职非领导职务干部2人，副科职领导干部3人，形成了良好的干事创业环境和用人导向，有力推动了审计事业创新发展、跨越发展、提速发展。

一、先立规矩后办事。干部的选拔任用不仅关系到干部职工的切身利益，而且与审计事业开拓发展的用人导向休戚相关。为改变以往科级干部选拔任用上存在的不正之风和“个人说了算”现状，局党组在综合各处室意见的基础上，研究制定了《郑州市审计局选拔任用科级干部工作暂行办法》，对科级领导干部和非领导职务干部的选拔任用进行明确：非领导职务的科级干部选拔任用分为基础评价和业绩评价，各占50%的权重；科级领导干部选拔任用在此基础上增加综合素质评价。基础评价包括民主推荐、工作年限、任职年限、职称（其中第一项占35%的权重，后三项各占5%的权重）四个要素；业绩评价包括以往业绩和当年业绩两个要素，各占25%的权重。

    二、有了规矩好办事。面对业绩考核给干部职工带来的困惑与迷茫，局党组一方面开展“中国梦·审计梦·我的梦”思想大讨论，让干部职工充分认识到形势的紧迫性、改革的必然性、个人的能动性的内在联系，进一步统一思想认识；另一方面组织人员分批次先后赴北京、江苏、安徽、新疆等地进行调研，梳理并转化调研成果，对业绩考核组织实施的可行性、职责分工的定位性、操作运行的科学性进行充分论证，并确定业绩考核的总体思路就是“四结合三定一量化”的考核运行机制。“四结合”：就是指健全考核机制，做到定性与定量考核结合、定期与日常考核结合、集体与个人考核结合、当前业绩与长远发展结合；“三定”即：将工作目标及职责细化分解到每个人，以任务区分定岗、以目标管理定责、以权利义务定位；“一量化”就是对个人业绩进行量化，按照“周结月议季汇年兑现”程序执行，实行每周小结，每月评议、季度汇总、半年讲评、年终兑现的工作模式，对各处室进行业绩考核的同时将业绩考核计算到个人。

三按照规矩办好事。业绩考核工作由办公室、监察室、机关党委、法制处、项目办、文宣办、信息中心和审计学会等部门实施，督查办、组织人事处汇总计算，并将个人业绩考核结果张榜公示，接受群众的举报和监督。按照业绩考核结果和民主推荐的得票情况，对各职各类人员自动生成排序名次，作为干部职工评优评先和选拔任用的重要依据。预提对象名单公示后，全局上下普遍认可，干部职工觉得“一把尺子量长短”、“一个标准论优劣”既公平公正，又合情合理。(文宣办  肖春象)

运用计算机审计进一步拓展审计领域

确保医院资金管理的规范和安全

市审计局在对市几家市级医院进行经济责任审计时，在完成主要审计目标时，对医院的HIS信息系统进行了审计，其具体做法是：根据被审计单位的信息化程度，审前为每个审计项目量身定制计算机辅助审计方案，在实施中重点对单位业务数据进行分析，探索揭露在财务数据中无法发现问题，如对医院药品管理业务数据进行分析，发现普遍存在基本药物品种配备率未达到规定比例，部分参保病人自费药品超比例等一些深层次的问题，同时发现在业务系统和网络、设备、机房建设上存在或多或少的问题，已不同程度影响到医院的日常管理和数据的安全。据此，市审计局已建议市级医院高度重视信息系统存在的问题，对原系统从硬件安全到软件升级改造要做到高标准，高质量，保证医院正常运行的规范和安全。

运用计算机审计，不仅提高了工作效率，节约了审计时间，同时对过去无法涉及的领域进行了审计监督，提升了审计项目的质量。（经责中心 高明）

市审计局两名同志参加审计署第39期

计算机中级培训学成归来

近日，审计署通过其官方网站公布了审计署计算机中级培训第69次考试成绩，市审计局派出的石建增、郭笑天两名同志，均顺利通过了全部课程考试，这也是本期培训班河南审计系统派出的七名同志中唯一一次性全部通过各科考试的两位。

为进一步加强市审计局审计信息化建设，坚持用数字化带动信息化，用信息化推动审计技术方法创新，增强在信息化环境下的工作能力，提高审计人员的综合素质，经局领导同意，2月17日至4月30日，在人员紧紧张、工作紧张、经费紧张的情况下，安排两名同志参加了审计署在京举办的第39期计算机中级培训班，和来自全国各地审计机关的共121名审计人员，在北京信息科技大学，以全封闭、全脱产、全天候的形式，白天上课、晚上自习，系统全面学习了计算机实用技术基础、计算机网络应有技术、数据库应用技术、程序设计基础及应用、会计信息系统与审计、计算机数据审计等课程。

审计署计算机中级培训素有“魔鬼训练营”之称，为达到学习目标，学员们发扬刻苦精神，晚睡早起，勤奋钻研、互相帮助，在一种“比、学、赶、帮、超”的浓郁氛围中，不但保证了学习效果和质量，也通过和全国各地审计同仁的交流，开阔了视野，拓展了思路、结交了朋友、改进了方法，他们的学成归来，将会促进我市计算机审计工作的不断发展，为今后审计信息化工作增添新的力量。 （投资审计中心  石建增）

新郑市审计局

突出“七个一” 丰富实践活动载体

新郑市审计局结合审计工作实际，突出开展“七个一”活动，丰富教育实践活动载体，以实际行动整顿和改进作风，进一步提升审计监督的能力和水平，充分发挥审计的建设性作用和“免疫系统”功能，为全市经济健康发展做出积极贡献。

（一）举办一系列专题党课辅导讲座。局主要领导制作了党的群众路线教育实践活动专题党课报告PPT，为局机关全体党员干部上一次党课，其他党员领导干部每人领学或作专题辅导。（二）做好一系列集中宣传工作。采取悬挂横幅、电子大屏幕滚动播放、制作宣传黑板报等形式，图文并茂，为群众路线教育实践活动的开展营造良好的舆论和文化宣传环境。（三）进行一系列廉政教育。采取专题讲座和观看专题片等形式，组织收看《四风之害》等专题片，在全体审计干部中深入开展一次专题廉政教育，强化党性、党风、党纪教育，提高拒腐防变的抵抗力。（四）开展一系列学先进找差距活动。组织全体党员干部观看《周恩来的四个昼夜》《焦裕禄》等视频影片、参观焦裕禄事迹展和开展“红旗渠精神”红色之旅等活动，通过学榜样找差距，及时总结在党性修养方面的不足并加以改进。（五）征求一批意见建议。发放《党员领导干部作风建设情况民主评表》和《领导班子作风建设情况民主评议表》，广泛听取意见和建议；设置意见征求箱，公布意见征求热线，畅通局门户网站意见反映渠道，广泛听取和征求社会意见；组织召开座谈会，面对面听取意见和建议；开展调查问卷活动，对征求的意见和建议进行汇总梳理，并及时原汁原味反馈。（六）开展一系列专题调研。重点调研政府投资建设管理、审计整改、涉农资金使用管理、审计领导班子和队伍建设等方面内容，对调研发现的问题分门别类归纳整理，认真分析原因，提出整改措施。（七）组织一系列大讨论活动。围绕“我是谁、为了谁、依靠谁”这一主题展开大讨论，以解决思想定位问题、工作方向问题、动力不足问题。围绕“破除‘左、旧、偏’思想障碍”这一专题展开大讨论，以达到强化理论武装、更新思想观念、提高业务素质和创新体制机制的目的。（新郑市审计局  高玉）

简讯两则

△市审计局荣获2013年度郑州市公共机构节能工作统管办公区内优秀单位。按照市委、市政府关于2013年度综合考核要求，郑州市公共机构节能工作领导小组办公室于2013年12月23日至28日，对17个县（市）区和部分市直单位2013年度公共机构节能工作情况进行了综合考评。市审计局的公共机构节能工作被评为统管办公区内优秀单位。在这次考评中，参加统管办公区考核的单位共有43个，该局获得总分90.5分，排名第5名，这在该局节能减排工作中实现了大跨越、大提高。（服务中心  郑勇）

△郑州审计帮财政理清项目结余帮安置户反映房产证问题。近日，市审计局受政府指派，对郑州中心铁路跨线桥工程拆迁资金进行了审计，通过审计掌握3.03亿项目拆迁资金管理使用和结余情况。此次审计根据《郑州中心铁路跨线桥立交桥建设工程拆迁补偿安置方案》和国家相关法律法规，以贯彻落实“服务政府、服务百姓”为切入点，紧紧围绕项目结余账面反映为负2314万元和百姓入住五年拿不到房产证两个问题认真落实相关事宜。日前，房产证问题已通过《审计情况反映》上报市政府协调解决，结余负数问题经过审计组的耐心核实，找出了记错帐、未收回、调整安置房等款项6877.76万元，经调整后该项目余额为7063.58万元，为政府对该项目的下一步决策提供了依据。（行政事业一处  刘庆芳）